美出口限制清单又增 6 项新兴技术，芯片制造在列

美国新增六项新兴技术的出口管制

近日，美国商务部在官网发文表示，为了支持关键及新兴技术这一国家战略，商务部长威尔伯·罗斯（Wilbur Ross）称，商务部完全支持总统的战略，并已经对一些新兴技术实施了出口管制措施。本月早些时候，美国商务部工业安全局（BIS）又对六项新兴技术实施了管控，目前受到出口管制的新兴技术总数已经达到了 37 项。

罗斯称：“关键技术和新兴技术国家战略是保护美国国家安全，确保美国在军事、情报和经济事务中保持技术领先地位的重要战略部署。”“美国商务部已经对 30 多种新兴技术的出口实施了管控，我们将继续评估和确定未来还有哪些技术需要管控。”

最新的商业管制是依据 2019 年 12 月全体大会上达成的协议——《常规军备和两用物品及技术出口管制瓦森纳协议》实施的。制定和实施对新兴技术的多边控制符合《2018 年出口控制改革法案》（ECRA）的要求，这样能够确定哪些新兴和基础性技术对美国国家安全起到至关重要的作用。

目前列在商业管制清单上的六项新兴技术为：

·       混合增材制造 / 计算机数控工具；

·       用于制造极紫外线掩模的计算光刻技术软件（包括用于制造极紫外线掩模的计算光刻技术软件，这类软件是制造晶圆所必须的）；

·       用于为 5nm 生产精加工芯片的技术；

·       规避计算机上身份验证或授权控制并提取原始数据的数字取证分析工具；

·       用于监视和分析通过转接接口从电信服务供应商处获取的通信及元数据的软件；

·       以及亚轨道航天器。

这是 BIS 自 2018 年通过 ECRA 法令以来实施的第四套新兴技术管控措施。BIS 在此之前曾公布了三份联邦文件通知，对航空航天、生物技术、化学、电子、加密、地理空间图像和海洋领域的 31 项新兴技术实施了管制，其中大多数是在多边支持下实施的。其中包括因化学 / 生物和反恐理由而受管制的 24 种化学武器前体，以及：

1、离散微波晶体管

2、操作软件的连续性

3、Post-quantum 密码学

4、用作水中听音器的水下传感器

5、 空中发射平台

6、地理空间图像软件（单侧）

7、一次性生物栽培室

此外，根据 ECRA 规定，商务部工业安全局已于 2020 年 8 月 27 日就基础技术鉴定征求公众意见，公众意见征询期将持续到 2020 年 11 月 9 日，这也就意味着，未来或许还会有更多新兴和关键技术被列入出口管制清单。

缩紧出口管制，伤人也伤己

在美国新增六项新兴技术的出口管制后，这意味着，未来美国会加大在新技术出口管制和外国投资管理两方面的力度。在可预见的未来，凡涉及国外企业或个人与美国“新兴与基础技术”领域的交易，无论是股权投资、技术出口都将受到最严苛的管制和双重审查。

在国外企业受到美国出口管控掣肘的同时，该项法案对美国自身的经济和技术发展也产生了重大影响。据美国信息技术与创新基金会公布的一份资料显示，该技术出口管制法案在少数特定的情况下是必要的，但是一些限制性的措施可能会严重阻碍美国先进技术产业的竞争力，并限制它们的产出、出口和阻碍就业增长。

据一份针对管制措施的调查报告发现，在实施管制措施后，美国企业的出口销售额可能会损失 141 亿至 563 亿美元，在未来 5 年里，失去的出口机会将威胁到 1.8 万人的就业，并危及到 74000 个工作岗位。

实施出口管制必然会在短期内损害国内企业，降低企业的销售额，进而降低其将利润再投资于研发方面的能力。另一方面，对于那些不完全依赖于美国，可以从其他国家获得的技术实施出口管制，并没有显著地减缓潜在对手对这些技术的采用，而只是将这些收入从美国公司手中转移到了国外竞争对手手中，反而阻碍了美国的竞争力。

此外，报告中还指出，一些高级的新兴技术正日益塑造着世界各国的竞争优势。先进技术出口的增加帮助了美国公司以及美国经济在全球竞争中保持有利的竞争地位。但限制美国出口新兴技术将使美国公司在这场竞争中更加困难并丧失全球创新优势。